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中泰证券存在私下接受客户委托买卖证券等不符合规定行为,被处以...2024年6月18日，山东证监局公告，对中泰证券采取出具警示函的行政监督管理措施。该公司有员工存在私下接受客户委托买卖证券，未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐。另有员工通过个人微信向客户发送融资融券说完了。
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中泰证券员工刘东升存在私下接受客户委托买卖证券等行为,被山东...2024年6月18日，山东证监局发布公告指出，中泰证券的一名员工刘东升在任职期间存在违规行为。经查，刘东升存在私下接受客户委托买卖证券以及未担任投资顾问岗位，私下向未与中泰证券签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为。这些行为违反了有关证券等我继续说。
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广西证监局对国海证券出具警示函南方财经12月27日电，广西证监局发布关于对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2024〕29号，公司个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出公司规范工作人员执业行为不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证是什么。
中经评论:资本市场互联互通十年不寻常11月17日，香港与内地资本市场互联互通机制迎来10周年。2014年的11月17日，沪港通正式启动，首次通过两地金融基础设施的连接，让投资者可以委托本地券商并经由本地交易所和结算公司买卖对方市场股票，开创了全新的资本市场开放模式。之后，深港通、债券通、互换通等机制接续开小发猫。
资本市场互联互通十年不寻常11月17日，香港与内地资本市场互联互通机制迎来10周年。2014年的11月17日，沪港通正式启动，首次通过两地金融基础设施的连接，让投资者可以委托本地券商并经由本地交易所和结算公司买卖对方市场股票，开创了全新的资本市场开放模式。之后，深港通、债券通、互换通等机制接续开等会说。
主动辞职!券商员工供述违法行为,请求减轻处罚违规买卖证券，私下接受客户委托炒股，被证监会罚没约600万元。他还“主动供述违法行为”“主动辞职”“低价处置股票”，请求减轻处罚，被证监会驳回。在另一案例中，于某作为证券从业人员，私下接受客户委托买卖证券，被证监会处以30万元罚款。主动辞职，希望减轻处罚证监会近日等会说。
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