管理方面存在的问题和不足_管理方面存在的问题及改进措施
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因存在内部合规管理不足等问题,申万宏源证券温州分公司被监管责令...北京商报讯(记者郝彦)9月25日，浙江证监局发文指出，申万宏源证券有限公司温州分公司存在以下问题，2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。内部合规管理存在不足。存在提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述问题反映出该分公司未能有效实施合规管理说完了。
内部合规管理存在不足!申万宏源被监管责令改正【大河财立方消息】9月25日消息，浙江证监局日前对申万宏源证券有限公司温州分公司采取责令改正措施。经查，申万宏源温州分公司存在问题包括：2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励；内部合规管理存在不足；向浙江证监局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情后面会介绍。
中信证券收警示函 经纪业务管理存在不足等存在以下问题： 一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户后面会介绍。 在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》..
招商证券收警示函 场外衍生品业务管理方面等存在问题存在以下问题： 一、经纪业务管理方面。部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品。二、场外衍生品业务管理方面。制度体系化不足，业务隔离不到位。在衍生品交易准入环节，尽职调查获取信息不全面后面会介绍。
因展业过程中多项业务管理存在不足,中信证券被监管警示下属子公司微信公众号推送营销信息不当等问题。同时，深圳证监局还指出，中信证券场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对小发猫。 在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。针对上述违规行为，按照有关规定，深圳证监局决定对中信证采取出具警小发猫。
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卫生管理不足 日本小林制药公司培育红曲时混入青霉菌当地时间8月8日，日本小林制药公司在记者会上称，在培育红曲的约50天内，混入了青霉菌并产生了软毛青霉酸，原因应为卫生管理以及制作工序手册存在不足，但具体原因目前尚未确定。小林制药公司当天表示，截至本月4日，该公司收到有关含红曲成分问题保健品疑似导致消费者死亡的联络是什么。
瑞达期货涨停报18.78元,年报审计问题致会计师事务所收警示函涉及瑞达期货年报审计问题。监管指出审计存在收入核算证据不足、函证程序缺失、底稿记录不完整等问题，导致未能发现子公司瑞达新控资本管理有限公司贸易业务收入错报。此前4月公司因同类问题被采取监管措施，并调整2022年贸易业务收入确认方法，致当年营收调减7721万元。财还有呢？
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跨界埋雷! 警示函揭开黑芝麻内控疮疤,一季度业绩下滑黑养黑系列也难...直指公司存在两大内控“顽疾”:一方面，控股股东及关联方存在非经营性资金占用行为，公司资金被违规挪用；另一方面，违规对外担保问题赫然在列，未按规定履行审议和信息披露程序，这些违规行为暴露出企业内控管理的缺失与不足。此外，黑芝麻治理不规范的问题同样被&ldqu等会说。
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稳健医疗:持续深化产品基础材料创新证券之星消息，稳健医疗(300888)06月25日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者：贵司预期管理工作存在极大空间，在维护投资者权益方面做的极其不够，影响企业品牌调性、影响力，并可能泛化影响贵司终端市场销量！对于各位市场突发性潜在影响信息回应不足、模糊，如医小发猫。
中证鹏元:关注到新强联收到警示函及监管函南方财经1月8日电，据企业预警通，中证鹏元关注到洛阳新强联回转支承股份有限公司收到河南证监局警示函及深交所监管函，警示函指出公司在关联交易及内幕信息管理方面存在问题。中证鹏元认为这些事件反映出公司在规范运作和信息披露方面存在不足，公司治理水平及信息披露质量还有呢？
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